继华融党委书记、董事长赖小民出事后，华融证券，华融信托也相继换了董事长，近日证监会公布的一起处罚，又被牵扯到华融证券旗下公募基金业务。
证监会最新公布的一则行政处罚决定书，将一宗券商公募基金业务团队私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员违法买卖股票案公之于众，而这家券商正是华融证券。
作为华融证券时任基金业务部总经理，贺文哲私下接受客户委托寻找操盘手代理其买卖证券，后指使公司从事证券期货投资交易的贺凯买卖股票。
操盘手实控账户本金达3785.2万元，累计成交金额1.8亿元，涉案期间共交易33只股票，账面亏损83.41万元。
操盘手实控账户本金达3785.2万元，累计成交金额1.8亿元，涉案期间共交易33只股票，账面亏损83.41万元。
尽管委托人与操盘手有8：2的分成约定，贺文哲、贺凯并未成功拿到收益分成，且均被采取证券市场禁入措施，合计被罚160万元。
版权声明：除非特别标注，否则均为本站转摘于网络，转载时请以链接形式注明文章出处。
还木有评论哦，快来抢沙发吧~