九鼎国泰公开宣传历史业绩、夸大业务范围 被采取责令改正措施

　　根据黑龙江证监局7月11日发布的通知公告称，九鼎国泰(北京)资产管理有限公司在对外公开宣传中，存在可能误导投资者进行风险判断的表述，股票学习网，被黑龙江证监局采取责令改正措施。

　　2019年3月29日，黑龙江证监局对九鼎国泰(北京)资产管理有限公司截至2019年2月28日的基金运行情况实施了现场检查。由于九鼎国泰(北京)资产管理有限公司属于以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，应该遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)的有关规定，经查，九鼎国泰(北京)资产管理有限公司存在以下问题：

　　在对外公开宣传中，存在可能误导投资者进行风险判断的表述，一是公司网站首页存在“九鼎国泰证券投资基金，平均年化收益率26.45%”的宣传表述；二是公司网站、微信公众号存在“九鼎国泰(北京)资产管理有限公司注册资本5000万元…，专注于私募证券投资、私募股权投资等私募基金的发行与管理、资本运营、投资银行业务、金融资产管理业务、企业投融资上市顾问、政府重大项目融资、企业管理咨询的专业金融机构。…公司分别在哈尔滨、大庆、鞍山、长春设立分公司及分支机构”的宣传表述，与实际情况不符。不符合《暂行办法》第十四条规定。

　　按照《暂行办法》第三十三条规定，现要求九鼎国泰(北京)资产管理有限公司立即停止上述违规行为，在2019年10月1日前予以改正，并向黑龙江证监局提交书面报告。

标签： 九鼎 国泰 公开 宣传 历史 业绩 夸大 业务范围 采取 责