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证券从业人员禁止性行为有哪些

时间:2021-10-08 03:11来源:股票学习网 编辑:炒股入门
证券从业人员禁止性行为有哪些,证券从业人员禁止性行为 有哪些? 目前根据相关规定,证券从业人员不得从事以下

  (1)不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;

  (2)不得编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;

  (3)不得损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

  (4)不得从事与其履行职责有利益冲突的业务;

  (5)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;

  (6)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;

  (7)不得买卖法律明文禁止买卖的证券;

  (8)不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

  (9)不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

  (10)不得泄露客户资料;

  (11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  投资者应重点关注证券从业人员的上述行为,并不得要求证券从业人员从事上述行为。

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本文Tags: 证券从业人员禁止性行为,证券从业人员禁止性行为有哪些
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