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如何防范证券经纪人违规分成

时间:2021-08-31 07:00来源:股票学习网 编辑:炒股入门
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  如何防范证券经纪人违规分成?

  证券经纪人违规分成,客户利益难以保障

  事件回放:2011年春节后的某一天,投资者刘女士接到其所开户营业部证券经纪人谢某电话,日常寒暄后,谢某开始鼓吹自己投资技术高超,有多年的大资金操盘经验,可以帮刘女士在股海中乘风破浪。

  经两人协商后,双方口头约定将账户交由谢某操作,合作期为三个月,谢某提取收益的30%并收取一定的账户管理费。刘女士遂将本人资金账户及交易密码提供给谢某,由谢某进行代客理财。由于国内股市大幅震荡,谢某的操作不但没能带刘女士乘风破浪,反而是资产急剧缩水。

  三个月的合作期结束后,股票入门基础知识,谢某向刘女士提出支付账户管理费要求。刘女士已为这三个月的大幅亏损郁闷不已,谢某的要求激发了刘女士的怒气,遂向开户营业部投诉。

  风险防范:

  证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,禁止与客户约定分享投资收益,不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。而作为证券投资者也应警惕“高额利润”、“一本万利”等暴富心态的诱惑,树立“健康、稳定、客观”的良好投资心态,以免给自己带来不必要的风险和损失。



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